银行业金融机构案防情况统计表l－1（季报）中，“银企对账情况”需

【名词&注释】

银行业金融机构、案件线索(case clue)、重大损失(heavy loss)、违法违规行为、明确规定(clearly stipulated)、直接参与(direct participation)、操作性风险、相关责任人、采取补救措施、银监会派出机构

[多选题]银行业金融机构案防情况统计表l－1（季报）中，“银企对账情况”需统计的项目有（）

A. A、上上季应对账户数
B. B、上季应对账户数
C. C、超过半年未能有效对账户数
D. D、超过一年未能有效对账户数

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[单选题]加大对重点账户、（）的监控。对风险高的账户要进行重点监控，从对账方式和频率上加强对账力度，主动防范风险。

A. A、低风险账户
B. B、大额账户
C. C、临时账户
D. D、高风险账户

[多选题]单纯商业贿赂类案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴，但若案件中除商业贿赂行为外，存在（）等符合银行业金融机构案件定义的行为，应纳入银行业金融机构案件统计范畴。

A. A、金融诈骗
B. B、违法放贷
C. C、赌博
D. D、渎职

[多选题]下列属于可以免于问责的情形有（）

A. A、案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的；
B. B、在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的；
C. C、自查发现、主动揭露案件的；
D. D、受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的。

[单选题]银行业金融机构上级对下级及单位相关责任人给予处罚决定的信息应（）报送。

A. A、由被处罚人所在机构向所在地银监会派出机构报送
B. B、进行责任认定的机构向所在地银监会报送
C. C、银监会
D. D、被处罚人所在地银监会

[单选题]银监局根据案件的性质和金额，组成相应（），负责指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件调查工作。

A. A、专案组
B. B、督查组
C. C、领导小组
D. D、工作组

[多选题]商业银行应当建立资金业务的风险责任制，明确规定各个部门、岗位的风险责任（）

A. A、前台资金交易员应当承担越权交易和虚假交易的责任，并对未执行止损规定形成的损失负责。
B. B、中台监控人员应当承担对资金交易员越权交易报告的责任，并对风险报告失准和监控不力负责。
C. C、后台结算人员应当对结算的操作性风险负责。
D. D、高级管理层应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。

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