2022证券投资基金的监管题库模拟练习题198

1. [单选题]基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（）。

A. 直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
B. 与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系
C. 具有5年以上金融、法律或财务的工作经历
D. 有履行职责所需要的时间

2. [单选题]对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。

A. 基金准入
B. 公司治理监管
C. 内部控制情况的监督检查
D. 经营运作监管

3. [单选题]按照《证券投资基金法》的规定，下述各项中（）不是公开募集基金财产禁止投资的行为。

A. 买卖其他基金份额
B. 向基金管理人、基金托管人出资
C. 承销证券
D. 购买公司债券

4. [单选题]按照《证券投资基金法》规定，如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过（），则应按照公开募集基金接受监管。

A. 100人
B. 150人
C. 200人
D. 300人

5. [单选题]非公开募集基金不可以向（）推介。

A. 社会保障基金、企业年金等养老基金
B. 私募基金管理人及其从业人员
C. 慈善基金等社会公益基金
D. 一般投资机构或个人

6. [单选题]基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）内进行基金募集。

A. 2个月
B. 3个月
C. 6个月
D. 9个月

7. [单选题]下述各项中（）不是政府基金监管的对象。

A. 基金机构
B. 基金从业人员
C. 基金投资者
D. 基金行业自律组织

8. [单选题]基金监管的首要目标是（）。

A. 规范投资基金活动，防范金融风险
B. 保护投资人利益^{(investors benefits)}
C. 促进资本市场健康发展
D. 保护基金管理人利益

9. [单选题]基金业协会的职责不包括（）。

A. 制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
B. 对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
C. 对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作
D. 制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分^{(disciplinary punishment)}

10. [单选题]地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入基金业协会，应当成为（）。

A. 普通会员
B. 联席会员
C. 特别会员
D. 其他会员

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