2022基金职业道德题库模拟考试213

1. [单选题]下列不属于道德的特征的是（）

A. 道德具有差异性
B. 道德具有继承性
C. 道德的连续性
D. 道德具有具体性

2. [单选题]一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现属于（）

A. 职业道德
B. 法律规范
C. 职业素养
D. 社会道德

3. [单选题]下列符合“守法合规”要求的做法包括（）。

A. 遵守法律法规
B. 遵守行业自律准则
C. 遵守所在机构的规章制度
D. 以上都应遵守

4. [单选题]基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单，并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户，其行为违反了（）要求。

A. 忠诚敬业
B. 廉洁公正
C. 客户至上
D. 专业审慎

5. [单选题]某基金从业人员甲进入基金公司后，参加了基金销售人员从业考试，但成绩尚未公布，未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中，甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品，该行为违反了（）原则。

A. 诚实守信
B. 客户至上
C. 守法合规
D. 专业审慎

6. [单选题]基金经理甲因个人原因向公司提出辞职，但尚未完成工作移交，他便离开了公司。甲的行为违反了（）要求。

A. 廉洁公正
B. 忠诚敬业
C. 客户至上
D. 保守秘密

7. [单选题]下述各项中（）不是职业道德的作用。

A. 调整职业关系
B. 提高职业能力
C. 提升职业素质
D. 促进行业发展

8. [单选题]基金经理甲在任职A公司期间，把公司对某一行业的研究报告发送给了在B公司工作的同学乙，其行为违反了（）要求。

A. 忠诚敬业
B. 廉洁公正
C. 保守秘密
D. 专业审慎

9. [单选题]经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向（）报告。

A. 公司董事会
B. 公司监事会^{(corporation supervisory)}
C. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}及相关派出机构
D. 中国证券投资基金^{(chinese mutual funds)}业协会

10. [单选题]（）为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。

A. 监事会
B. 督察长
C. 合规与风险管理委员会
D. 合规与风险控制部

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