第七章资产管理业务题库2022免费模拟考试题212

1. [多选题]专项资产管理业务的特点有（）

A. A．集合性，即证券公司与客户是“一对多
B. B．特定性，即要设定特定的投资目标
C. C．通过专门账户经营运作
D. D．投资范围有限定性和非限定性之分

2. [单选题]资产管理业务的存在风险不包括()。

A. 法律风险
B. 市场风险
C. 声誉风险
D. 经营风险

3. [单选题]证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 1倍以上10倍以下
D. 1倍以上15倍以下

4. [多选题]集合资产管理业务特点的是（）。

A. 集合性，即证券公司与客户是"一对多"
B. 投资范围有限定性和非限定性之分
C. 客户资产必须进行托管
D. 通过专门账户投资运作

5. [多选题]证券公司从事资产管理业务，要求具有3年以上（）从业经历的人员不少于5人。

A. 证券自营
B. 证券经纪
C. 资产管理
D. 证券投资基金管理

6. [多选题]证券公司办理（）业务的，除了需要取得资产管理业务资格外，还需要向证监会提出逐项申请。

A. 定向资产管理业务
B. 集合资产管理业务
C. 专项资产管理业务
D. 特定资产管理业务

7. [多选题]证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。

A. 守法合规
B. 公平公正
C. 约定运作
D. 分散管理

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