在上市公司公开发行证券申请文件目录中，“本次证券发行的募集文

【名词&注释】

中介机构(intermediary organization)、会计师事务所(accounting firm)、保荐人(sponsor)、中国证监会(china securities regulatory commission)、股东大会决议(resolution of general meeting of shareh ...)、公开发行(public offerings)、有关规定(related regulations)、主承销商(managing underwriter)、利用职务之便(the using official post convenience)、发表意见

[多选题]在上市公司公开发行证券申请文件目录中，“本次证券发行的募集文件”包括（）。

A. 发行人股东大会决议
B. 募集说明书（申报稿）
C. 募集说明书摘要
D. 发行公告（发审会后按中国证监会要求提供）

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学习资料：

[单选题]上市公司申请发行新股，现任董事、监事和高级管理人员应最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

A. A．12、6
B. B．24、12
C. C．36、12
D. D．36、24

[多选题]上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向证券交易所提交以下（）申请文件。

A. A．上市报告书
B. B．申请上市的董事会和股东大会决议
C. C．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
D. D．股份变动报告书

[单选题]上市公司非公开发行新股是指（）。

A. A、上市公司向特定对象发行新股
B. B、上市公司向不特定对象发行新股
C. C、向原股东配售股份
D. D、向不特定对象公开募集股份

[多选题]招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，以下说明正确的是（）。

A. A、于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明
B. B、主承销商^{(managing underwriter)}和相关专业中介机构应出具专业意见
C. C、如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告
D. D、如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的，中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否提交发审会讨论

[单选题]发行人和保荐机构报送发行申请文件，初次应提交原件（）份，复印件2份。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

[单选题]网上网下同时定价发行，由发行人和（）确定增发价格。

A. 资产评估师
B. 会计师
C. 律师
D. 主承销商^{(managing underwriter)}

[多选题]持续督导期间，保荐机构应（）。

A. 督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B. 督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便^{(the using official post convenience)}损害发行人利益的内控制度
C. 督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
D. 督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

[多选题]对于增发这种发行方式，以下表述正确的有（）。

A. 网上定价发行与网下询价配售相结合的方式是在网下通过向机构投资者询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对公众投资者定价发行
B. 采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式，发行人和主承销商^{(managing underwriter)}需要在承销开始前确定发行价格
C. 网上网下同时定价发行，对于网上发行部分，可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售
D. 网上网下同时定价发行，对于网上发行部分，可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象

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