【名词&注释】
市场分析(market analysis)、董事会(board of directors)、建立健全(establishing and perfecting)、哲学思想(philosophical thought)、市场体系(market system)、专业人员(professional)、扬长避短、兼收并蓄(simultaneously receipt)、基金托管人(fund trustee)、基金发起人(fund sponsor)
[多选题]对于证券投资理论,投资管理人应该()。
A. 全面辩证地了解各类市场分析方法与投资管理的哲学思想和内容
B. 融各家之长,兼收并蓄(simultaneously receipt),扬长避短
C. 既不依赖单独的某一种投资理论和方法,也不简单否定某一种投资理论和方法
D. 努力形成自己的行为有效的投资理论和方法
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学习资料:
[单选题]根据《开放式证券投资基金试点办法》规定认购费率不得超过申购金额的()
A. 1%
B. 2%
C. 5%
D. 7%
[多选题]申请开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务的机构,应当符合下列条件()
A. 设有专门管理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的部门
B. 有足够的熟悉开放式基金业务的专业人员
C. 有便利、有效的商业网络
D. 有安全、高效的办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的
E. 必须是具有基金托管资格的商业银行
[多选题]优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好的问题有()。
A. 建立股东会、董事会和经理层之间的合理制衡机制
B. 强化基金管理公司、基金托管人(fund trustee)、基金发起人(fund sponsor)之间的制约机制
C. 建立健全的内部控制机制及制度,尤其是开放式基金的制约机制
D. 优化包括资本市场体系、监管水平、法律环境在内的基金管理公司外部体系
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