证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证

【名词&注释】

公司债券(corporate bond)、重要内容(important content)、法定代表人、证明文件(documentary evidence)、证券营业部(security operation house)、企业法人营业执照(enterprise legal person licence)、法人资格、业务人员(business operation personnel)、证券经纪商(security broker)、股东授权委托书

[判断题]证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限。（）

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学习资料：

[多选题]在证券经纪业务中，包含的要素包括（）

A. A．证券交易所
B. B．证券交易的对象
C. C．证券经纪商^{(security broker)}
D. D．委托人

[多选题]关于法人申请证券账户查询的手续，下列说法正确的有()。

A. 填写证券账户查询申请表
B. 提交企业法人营业执照，经办人有效身份证明文件及复印件
C. 境内法人申请账户查询还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件
D. 境外法人申请账户查询还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件

[多选题]通过证券公司向结算公司申请非交易过户的，经办人审核并查验申请人所提供材料的（）。

A. 真实性
B. 有效性
C. 完整性
D. 一致性

[多选题]申请人申请过户登记时，如过入方为境外投资者且未开立证券账户的，该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户，并承诺所开证券账户只用于处理通过（）等情形受让的证券。

A. 继承
B. 赠与
C. 离婚
D. 法人资格丧失

[多选题]上海证券交易所债券市场专业投资者可以参与交易的债券产品有（）。

A. 国债
B. 分离交易可转换公司债券中的公司债券
C. 公司债券（含企业债券）
D. 债券质押式回购的融资及融券交易

[多选题]证券公司对证券经纪业务人员^{(business operation personnel)}的绩效考核和激励应将（）作为考核的重要内容。

A. 客户交易量
B. 被考核人员行为的合规性
C. 服务的适当性
D. 客户投诉的情况

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