目前，场内市场和场外市场的概念演变为风险分层管理的概念，即不

【名词&注释】

约束条件(constraint condition)、创业板市场(growth enterprise market)、年度报告(annual report)、开盘集合竞价、涨跌幅限制(price limits)、中小企业板块上市公司、集合竞价制度(call auction mechanism)、会计年度(fiscal year)、股票交易(stock exchange)、公司股票(corporate stock)

[判断题]目前，场内市场和场外市场的概念演变为风险分层管理的概念，即不同层次市场按照上市品种的风险大小，通过对上市或挂牌条件、信息披露制度、交易结算制度、证券产品设计以及投资者约束条件等作出差异化按排，实现了资本市场交易产品的风险纵向分层。（）

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学习资料：

[单选题]道．琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时，就对除数作相应的修正。

A. A．9%
B. B．10%
C. C．12%
D. D．15%

[单选题]在我国，下面有关证券交易方式论述正确的是（）。

A. 特种交易是指同一种上市证券买卖数额很大的交易
B. 普通交易当天成交的证券可以立即作反向交易
C. 拍卖和标购是信用交易的两种具体方式
D. 期货交易结算时要按交割的交易价格结算

[多选题]中小企业板块市场在监管方面主要采取的措施包括（）。

A. 改进开盘集合竞价制度^{(call auction mechanism)}和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为
B. 设置有效竞价范围以保证盘间交易价格的连续性，防止证券价格大幅波动
C. 改进交易制度，完善开盘集合竞价制度^{(call auction mechanism)}和收盘价的确定方式，在监控中引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等指标，完善交易异常波动停牌制度
D. 完善中小企业板块上市公司监管制度，推行募集资金使用定期审计制度、年度报告说明会制度和定期报告披露上市公司股东持股分布制度等措施

[多选题]股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当具备的条件有（）。

A. 公司股本总额不少于3000万元
B. 公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C. 公司股东人数不少于100人
D. 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

[多选题]当上市公司出现下列（）情形的，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易^{(stock exchange)}实行退市风险警示。

A. 最近1个会计年度^{(fiscal year)}的审计结果显示公司对外担保余额（合并表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外）
B. 最近1个会计年度^{(fiscal year)}的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
C. 公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
D. 连续20个交易日，公司股票^{(corporate stock)}每日收盘价均低于每股面值；连续120个交易日内，公司股票^{(corporate stock)}通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股

[多选题]属于退市风险警示处理措施的有（）。

A. 在公司股票^{(corporate stock)}简称前冠以"*ST"字样
B. 股票价格的日涨跌幅限制为5%
C. 在公司股票^{(corporate stock)}简称前冠以"ST"字样
D. 股票价格的日涨跌幅限制为10%

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