第七章上市公司发行新股并上市题库模拟考试261

1. [多选题]上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向证券交易所提交以下（）申请文件。

A. A．上市报告书
B. B．申请上市的董事会和股东大会决议^{(resolution of general meeting of shareh)}
C. C．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
D. D．股份变动报告书

2. [多选题]询价分为（）。

A. 初步询价
B. 再次询价
C. 累计投标询价
D. 逐步投标询价

3. [多选题]发行人在股票首次上市前应与证券交易所签订股票上市协议，股票上市协议主要包括（）。

A. 经法定验证机构验证的公司最近3年或者公司成立以来的财务会计报告
B. 董事会秘书和董事会证券事务代表
C. 定期报告、临时报告的报告程序及上市公司回复证券交易所质询的规定
D. 违约责任

4. [单选题]配股的网上定价发行方式中价格区间通常以股权登记日^{(ex new date)}前（）个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为价格上限。

A. 15
B. 20
C. 25
D. 30

5. [多选题]上市公司公开发行新股需要满足的条件包括（）。

A. 具备健全且运行良好的组织机构
B. 具有持续盈利能力，财务状况良好
C. 公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D. 公司在最近1年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

6. [多选题]上市公司非公开发行证券申请文件包括（）。

A. 本次非公开发行股票预案
B. 发行人最近3年的财务报告和审计报告
C. 最近1年的比较式财务报表
D. 会计师事务所关于前次募集资金使用情况专项报告

7. [多选题]上市公司非公开发行证券申请文件目录中，“发行人的申请报告及相关文件”包含（）。

A. 发行人申请报告
B. 本次发行的董事会决议和股东大会决议^{(resolution of general meeting of shareh)}
C. 本次非公开发行股票预案
D. 公告的其他相关信息披露文件

8. [多选题]上海证券交易所规定，增发和配股过程的信息披露中，发行公司及其主承销商须将（）在上海证券交易所网站披露。

A. 上市公告
B. 招股意向书全文
C. 发行公告
D. 备查文件和附录

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