在合规风险分析中，将合规风险按照发生概率和风险程度两个维度组

【名词&注释】

自然人(natural person)、管理办法、分布图(distribution map)、董事会(board of directors)、实施细则(implementing regulations)、结构图(structure diagram)、组合分析(combinatorial analysis)、主管部门(department in charge)、明确规定(clearly stipulated)、金融机构反洗钱

[单选题]在合规风险分析中，将合规风险按照发生概率和风险程度两个维度组合分析^{(combinatorial analysis)}，形成（）

A. 风险地图
B. 风险矩阵
C. 风险分布图
D. 风险结构图

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学习资料：

[单选题]整改责任部门可分为主办部门和（）。

A. 牵头部门
B. 协办部门
C. 督办部门
D. 主管部门^{(department in charge)}

[单选题]下列哪部行政规章具体规范了金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易的行为？（）

A. 《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
B. 《金融机构反洗钱规定》
C. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D. 《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》

[多选题]银监会相关监管制度明确规定^{(clearly stipulated)}的内容包括（）。

A. 商业银行绩效考评应坚持“合规引领原则”
B. 合规经营类指标和风险管理类指标的考核权重应明显高于其他类指标
C. 董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会
D. 银行应设立一名总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作

[多选题]在客户洗钱风险评估中，客户特性风险子项需要考虑以下哪些要素？（）

A. 客户信息的公开程度
B. 金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道
C. 自然人客户年龄
D. 涉及客户的风险提示信息或权威媒体报告信息

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