银行业金融机构违反审慎经营规则的，国务院银行业监督管理机构或

【名词&注释】

外汇市场(foreign exchange market)、货币市场(money market)、银行业金融机构、分支机构(branch)、信托投资公司(trust and investment company)、主管人员(executive staff)、直接参与(direct participation)、金融违法行为、符合要求(meet the requirement)、反洗钱措施

[判断题]银行业金融机构违反审慎经营规则的，国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构可以要求其在规定的期限内提交整改方案，并对实施情况进行监督。（）

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学习资料：

[多选题]《金融违法行为处罚办法》所称高级管理人员是指（）

A. A、银行及其分支机构的董事长、副董事长、行长、副行长、主任、副主任
B. B、信用合作社的理事长、副理事长、主任、副主任
C. C、财务公司、信托投资公司、金融租赁公司等金融机构的董事长、副董事长、总经理、副总经理等
D. D、上述机构的中层管理人员

[多选题]审查数据电文作为证据的真实性，应当考虑以下因素：()

A. A、生成、储存或者传递数据电文方法的可靠性；
B. B、保持内容完整性方法的可靠性；
C. C、用以鉴别发件人方法的可靠性；
D. D、用以鉴别收件人方法的可靠性；
E. E、电文信息保管的可靠性。

[多选题]财务公司开办衍生金融产品交易业务，应当具备以下条件（）。

A. 从事货币市场、外汇市场等代理业务5年以上
B. 内部控制制度健全
C. 具有有效的反洗钱措施
D. 衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与^{(direct participation)}衍生交易活动和风险管理的资历
E. 主要风险监管指标符合要求^{(meet the requirement)}

[单选题]农村资金互助社以发起方式设立且发起人不少于（）人。

A. 8
B. 10
C. 12
D. 14

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