2022证券投资分析题库第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库终极模考试题265

1. [多选题]目前，我国证券分析师的内涵可以从纵横两个方面来理解。纵的方面来看，我国的证券分析正朝着（）方面发展。

A. A．投资技巧的传授
B. B．宏观经济的深入研究
C. C．企业的跟踪调查分析
D. D．投资理念的倡导

2. [单选题]（）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。

A. 《证券公司业务范围审批暂行规定》
B. 《证券法》^{(securities law)}
C. 《证券投资顾问业务暂行规定》
D. 《证券经纪人管理暂行规定》

3. [单选题]不属于投资分析师执业行为操作规则的是（）。

A. 在作出投资建议和操作时，应注意适宜性
B. 合理的分析和表述
C. 信息披露
D. 合理判断

4. [多选题]证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会和公司网站，公示（）信息，方便投资者查询、监督。

A. 公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
B. 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
C. 证券投资顾问服务的内容和方式
D. 投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

5. [多选题]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有（）。

A. 资格原则
B. 回避原则
C. 披露（备案）原则
D. "防火墙"（隔离）原则

6. [多选题]ASAF的发起者为（）的证券分析师协会。

A. 澳大利亚
B. 中国香港
C. 日本
D. 韩国

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