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在总结了大量的法律风险监督管理工作实践经验之后,银行法律风险

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    发展变化、使用情况(service condition)、实践经验(practical experience)、主要功能(main function)、吸取教训(draw a lesson)、定期存款(fixed deposit)、及时发现(timely discovery)、活期存款(current deposit)、工作进度(job schedule)、小金融机构

  • [多选题]在总结了大量的法律风险监督管理工作实践经验之后,银行法律风险管理监督和检查的内容可以概括为以下哪些内容()

  • A. 内外部法律风险环境的发展变化
    B. 监测法律风险事件,分析趋势及其变化并从中吸取教训
    C. 对照法律风险应对计划检查工作进度(job schedule)与计划的偏差,保证风险应对措施的设计和执行有效
    D. 报告关于法律风险变化、风险应对计划的执行进度和风险管理方针的遵循情况
    E. 实施法律风险管理绩效评估

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  • 学习资料:
  • [单选题]存款人进行定期存款时,如果银行为客户选择的是自动转存的,定期存款到期后,其本金和应收利息即变为以下()
  • A. 活期存款(current deposit)
    B. 保证金存款
    C. 验资存款
    D. 新的定期存款

  • [单选题]农村中小金融机构的法律风险管理系统中,控制实施评估模块的主要功能不包括以下()
  • A. 实现控制实施定期评估
    B. 通过评估及时发现(timely discovery)风险控制过程中存在的问题,提出改进意见
    C. 确保在新的控制周期内更有效的实施法律风险控制计划
    D. 记录合同使用情况、控制合同打印次数,严控合同造假

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