证券发行与承销题库2022第一章证券经营机构的投资银行业务题库模拟考试冲刺试题267

1. [单选题]1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于（），企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。

A. A．中国人民银行
B. B．发改委
C. C．国资委
D. D．中同证监会

2. [单选题]2000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（）的办法。

A. 交易注册
B. 配售新股
C. 配售登记
D. 交易核准

3. [单选题]（）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

A. 财政部
B. 中国人民银行
C. 中国银监会^{(china banking regulatory commission)}
D. 中国证监会

4. [多选题]个人申请保荐代表人资格应当（）。

A. 具备3年以上保荐相关业务经历
B. 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
C. 最近3年未受到中国证监会的行政处罚
D. 未负有数额较大的到期未清偿债务

5. [多选题]保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交（）材料。

A. 变更登记申请报告
B. 保荐代表人的学习和工作经历
C. 证券业执业证书
D. 新任职机构出具的接收函

6. [多选题]保荐机构的注册登记事项包括（）。

A. 保荐机构名称、成立时间、注册资本^{(registered capital)}、注册地址、主要办公地址和法定代表人
B. 保荐机构的主要股东情况
C. 保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况
D. 保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况

7. [多选题]中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的（）情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

A. 治理结构
B. 收益水平
C. 内控水平
D. 风险控制

8. [多选题]证券承销业务的（）是现场检查的重要内容。

A. 营利性
B. 合规性
C. 正常性
D. 安全性

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