2022银行合规考试题库稽核监察题库往年考试试题(0AC)

1. [多选题]农信银系统不能异地代理的业务有（）。

A. 更换存折或银行卡
B. 修改客户的支付条件（包括密码的修改）
C. 异地查询帐户余额
D. 重写磁条信息
E. 有权执法机关的冻结、解冻、查询、扣划

2. [多选题]《金融违法行为处罚办法》所称金融机构是指在中华人民共和国境内依法设立和经营金融业务的机构，具体包括下列哪些（）

A. 银行
B. 信用合作社
C. 财务公司
D. 信托投资公司
E. 金融租赁公司

3. [多选题]《湖南省内部审计办法》规定，内部审计人员若有下列哪些（）情形之一的，由本单位主要负责人或者权力机构依法处理；构成犯罪^{(a crime)}的，依法追究刑事责任.

A. 利用职权谋取私利的
B. 弄虚作假，徇私舞弊，隐瞒查出的问题或者出具虚假审计报告的
C. 玩忽职守，给国家或者被审计单位造成经济损失^{(causing economic loss)}的
D. 泄露国家秘密^{(divulge national secrets)}、商业秘密或者个人隐私的
E. 其他违反法律、法规、规章的情形

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