【名词&注释】
流动资产(current assets)、情节严重(gravity of the circumstances)、期货交易所(futures exchange)、期货经纪(futures broker)、交易规则(transaction rule)、造成严重后果、自律性组织、不正当手段、《期货交易管理条例》、监督管理机构
[判断题]期货业协会是期货业的自律性组织,是公司法人。()
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[单选题]期货交易所将结算结果通知会员的时间是()。
A. A.5日
B. B.10日
C. C.30日
D. D.当日
[单选题]期货公司柏股东甲,在公司设立时出资3000万,后公司设立不久叉将3000万抽回,针对甲的此种行为,国务院期货监督管理机构应当责令其()并可责令其转让所持期货公司的股权。
A. A.就地解散
B. B.缴纳罚款
C. C.停业整顿
D. D.限期改正
[多选题]期货公司欺诈客户昀行为有()。[2009年11月真题]
A. A.挪用客户保证金
B. B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C. C.不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户
D. D.向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》
[多选题]某单位编造并且传播有关期货交易的虚假信息,扰乱期货市场秩序,下列关于法律责任的表述,正确的有()。[2009年9月真题]
A. A.造成严重后果的,对直接责任人员,处以无期徒刑
B. B.情节严重的,责令停业攫顿
C. C.对直接责任人员给予警告,并处罚款
D. D.对公司给予警告,没收违法所得,并处罚款
[多选题]关于投贷者交易编码制度,下列裘述巾正确的足()。
A. A.经纪公司应按照规定为窖户申清交易编码
B. B.期货公司办理客户销户手续时,应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码
C. C.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令人市交易的,由客户承担交易结果
D. D.经纪公司不得混码交易
[单选题]下列关于期货保证金的表述,正确的是()。
A. 保证金是由期货交易者按照规定标准交纳的资金
B. 保证金只能用于结算
C. 保证金只能用于保证履约
D. 保证金必须是现金
[单选题]国务院期货监督管理机构应当制定期货公司()规则,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。
A. 长期性经营
B. 持续性经营
C. 稳健性经营
D. 营利性经营
[多选题]下列对期货交易所履行的职责表述不准确的是()。
A. 提供交易的资金、场所、设施和服务
B. 组织并监督交易、结算和交割
C. 保证会员盈利
D. 按照章程和交易规则对会员进行监督管理
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