银行业金融机构分支机构案防监督评价重点为（）。

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、公安机关(public security organs)、分支机构(branch)、法定代表人、人民检察院、证明文件(documentary evidence)、追究责任(ascertain where the responsibilitylies)、重大案件(major case)、拒绝执行、挽回损失(recover damage)

[多选题]银行业金融机构分支机构案防监督评价重点为（）。

A. A、网点众多的分支机构
B. B、内控薄弱的分支机构
C. C、案件多发的分支机构
D. D、评估年度内发生重大案件^{(major case)}或发案数量较多的分支机构

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[多选题]办理柜台开户、变更、挂失等业务方面，不得存在以下行为（）

A. A、受理企业账户开户、更换或挂失补办印鉴、法定代表人变更时，部核对企业证明文件原件，部核查单位法定代表人、授权经办人身份。
B. B、受理个人账户开户（卡）申请或开通网银时，不按规定核实申请人意愿和身份信息。
C. C、代客户申请、启用、操作网上银行、手机银行、电话银行业务。
D. D、获取客户密码，泄露、擅自修改客户信息。

[单选题]在报送案件确认信息时，“当期挽回损失^{(recover damage)}金额”=（）。

A. A、“涉案金额”-“违规金额”
B. B、“风险金额”-“违规金额”
C. C、“涉案金额”-“风险金额”
D. D、“违规金额”-“风险金额”

[单选题]违规举报或指对违法违规违章的指令，进行（）的行为。

A. A、说服
B. B、抵制、拒绝执行
C. C、先操作后报告
D. D、报告

[单选题]为加强银行业金融机构案防长效机制建设，规范银行业从业人员职业行为，提高从业人员职业道德和业务素质，维护银行业声誉，建立银行业金融机构从业人员（）登记制度。

A. A、违规信息
B. B、处罚信息
C. C、违法信息
D. D、违纪信息

[单选题]要保证责任追究的严肃性，对监督检查发现的违规行为，不论是否引发案件、不论是否造成损失，都要严肃（）。

A. A、处理
B. B、追究责任^{(ascertain where the responsibilitylies)}
C. C、惩罚
D. D、问责

[多选题]银行业监管机构应当将（）执行本指引的情况纳入任职资格管理范围。

A. A、董（理）事会成员；
B. B、监事会成员；
C. C、高级管理人员；
D. D、银行协会成员

[单选题]银行业监督管理机构主要负责人作出移送决定的，专门负责案件移送的工作人员应当在（）内向公安机关或人民检察院移送。

A. A、24小时
B. B、48小时
C. C、72小时
D. D、都不是

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