【名词&注释】
投资者(investor)、有限责任公司(limited liability company)、证券公司(securities company)、行为规范(code of conduct)、收盘价(closing price)、监管部门(supervision department)、通报批评(circulate a notice of criticism)、证券营业部(security operation house)、中国证券(china ' s securities)、交易方式(transaction mode)
[单选题]以下叙述错误的是()。
A. A.投资者卖出信用证券账户内证券所得价款,须先偿还其融资欠款B.投资者信用证券账户不得买入或转入除担保物和标的证券范围以外的证券,不得用于从事债券回购交易C.融资融券可以采用大宗交易方式(transaction mode)D.未了结相关融券交易前,投资者融券卖出所得价款除买券还券外不得他用
查看答案&解析
查看所有试题
学习资料:
[单选题]证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立的账户不包括()。
A. A.转融通专用证券账户
B. B.转融通担保证券账户
C. C.转融通证券交收账户
D. D.转融通担保资金账户
[单选题]证券公司接受客户融资融券交易委托时,融券卖出的申报价格不得低于该证券的()。
A. 前收盘价
B. 开盘价
C. 最新成交价
D. 收盘价
[单选题]在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内,应当为每一客户单独开立()。
A. 专用账户
B. VIP账户
C. 信托账户
D. 信用账户
[单选题]()用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,该账户不得用于证券买卖。
A. 融券专用证券账户
B. 融资专用资金账户
C. 客户信用交易担保资金账户
D. 客户信用交易担保证券账户
[多选题]公司开展融资融券业务需要在中国证券(china s securities)登记结算有限责任公司开立以下账户()
A. A、客户信用证券账户B、客户信用交易担保证券账户C、客户信用交易担保资金账户D、融券专用证券账户
[多选题]以下哪些条件是开展融资融券业务证券营业部(security operation house)必须具备的:()
A. A、开业时间超过两年,有一定数量的融资融券意愿客户。
B. B、基础管理规范,内控、风控、合规管理有效,最近一年内未受到监管部门和公司的处罚。
C. C、客户交易行为规范,近一年内没有因客户交易行为异常被交易所约请谈话、通报批评(circulate a notice of criticism)等情况发生。
D. D、具备开展融资融券业务的信息技术环境,通过融资融券业务技术系统测试。
[单选题]不属于偿还融券债务的方式为():
A. 直接还券
B. 融券平仓
C. 买券还券
D. 卖券还款
本文链接:https://www.51bdks.net/show/w6p645.html