【名词&注释】
积极作用(positive role)、控制措施(control measures)、消极影响(negative influence)、业务素质(professional quality)、灵活多样(the flexible method)、业务培训(professional training)、暂行办法(interim procedures)、不法行为(malfeasance)、中国证监会(china securities regulatory commission)、充分运用(full use)
[单选题]下列不属于防范基金销售操作风险的措施是()。
A. 在业务基本规程中对重要业务环节实施有效复核,确保重要环节业务操作的准确性
B. 销售业务和管理程序必须严格遵从操作规程,经办人员的每一项工作必须在其业务授权范围内进行
C. 加强员工业务培训和考核,提高员工业务素质
D. 建立业务差错处理预案,提高差错或纠纷的处理效率
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学习资料:
[单选题]1998年中国证监会(china securities regulatory commission)下发的()中,对基金监管的内容作出了详细的规定。
A. A、《证券投资基金管理暂行办法(interim procedures)》
B. B、《证券交易所管理办法》
C. C、《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》
D. D、《开放式投资基金试点办法》
[多选题]基金监管的目标是()。
A. 维护基金市场的正常秩序,保护投资者的利益。根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,引导投资方向,实现资本市场的资源配置功能
B. 充分运用(full use)、发挥市场机制的积极作用,限制基金对市场的消极影响
C. 防止操作市场,禁止欺诈行为、内幕交易等不法行为(malfeasance),增强投资者的信心,保护投资者的利益,营造“公平、公正、公开“的投资环境
D. 引导储蓄转化为投资,促进经济发展和社会稳定
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