检查工作开展应建立（），收集被查单位违法违规信息，在甄别分析

【名词&注释】

违规行为(violation behavior)、实施方案(implementing scheme)、信息沟通机制(information communication mechanism)、重要内容(important content)、农业银行(agricultural bank)、分支机构(branch)、信贷业务(credit business)、正确理解(correct understanding)、检查工作(inspection work)、重要职责(important duty)

[单选题]检查工作^{(inspection work)}开展应建立（），收集被查单位违法违规信息，在甄别分析的基础上进行认真查证。

A. 交流沟通机制
B. 信息沟通机制
C. 举报核查机制
D. 督导工作机制

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学习资料：

[单选题]治理结构属于内部控制五要素中的：（）。

A. 控制活动
B. 风险评估
C. 内部环境
D. 内部监督

[单选题]关于合规检查，描述错误的是（）。

A. 合规检查是合规管理部门的重要职责^{(important duty)}之一
B. 合规检查已经不是发现违规行为的重要手段了
C. 合规检查是揭示合规隐患的重要手段
D. 合规检查依据的是内外部规章制度与规定

[单选题]农业银行《内部控制评价一类行等级细分实施方案（试行）》，将分支机构内控等级一类行细分为（）。

A. 三级
B. 四级
C. 五级
D. 六级

[单选题]以下不属于农业银行关联方的是（）

A. 总行金融市场部总经理
B. 总行信贷业务^{(credit business)}独立审批人的子女
C. 一级分行行长助理的配偶
D. 分理处主任

[单选题]合规风险评估的基础是（）

A. 合规风险监测
B. 合规风险报告
C. 合规风险识别
D. 合规风险测试

[多选题]以下关于整改的叙述，正确的是（）。

A. 整改是农业银行为纠正内外部监督检查所发现的问题而实施的管理活动
B. 整改是内部控制的重要内容和环节
C. 农业银行通过规范和推动整改工作，完善了内部控制体系，提高了金融服务质量和管理水平
D. 整改是内控合规部门的事情

[多选题]以下哪几项是商业银行合规管理部门的合规报告职责（）

A. 持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解^{(correct understanding)}、解读法律、规则和准则的规定及其精神
B. 实施充分且有代表性的合规风险评估和测试
C. 调查内部可能违反合规政策的事件
D. 定期向高级管理层提交合规风险评估报告

[多选题]在内控合规管理信息系统中，以下关于检查底稿审核规则正确的是（）。

A. 一般检查人员的底稿由组长或主查审核
B. 主查的底稿由组长或其他主查审核
C. 组长的底稿由组长指定的主查审核
D. 所有底稿必须由检查组长审核

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