证券市场基础知识题库2022第八章证券市场法律制度与监督管理题库往年考试试题(5M)

1. [多选题]《证券公司监督管理条例》立法目的是（）。

A. 加强证券公司监管，规范证券公司行为
B. 防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益
C. 规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务
D. 制约公司股东^{(company shareholders)}、实际控制人滥用权力

2. [多选题]证券交易所的职能有（）。

A. 复核上市公司的配股说明书、上市公告书
B. 监督上市公司编制并公布年度报告、中期报告
C. 审核上市公司编制的临时报告
D. 监督上市公司的日常经营活动

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