根据《财务顾问管理办法》、《重组管理办法》、《上市公司收购管

【名词&注释】

金融监管(financial supervision)、律师事务所(law office)、相关规定(relevant regulations)、中国证监会(china securities regulatory commission)、财务顾问(financial adviser)、主承销商(managing underwriter)、直系亲属(lineal consanguinity)、防范金融风险、《上市公司收购管理办法》(rules on listed companies acquisition)、证券发行人(issuer)

[单选题]根据《财务顾问管理办法》、《重组管理办法》、《上市公司收购管理办法》^{(rules on listed companies acquisition)}等相关规定，中国证监会制定了《关于填报的规定》，于（）起施行。

A. 2008年1月1日
B. 2009年1月1日
C. 2010年1月1日
D. 2011年1月1日

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学习资料：

[多选题]证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间，有（）情形的，应当回避。

A. 本人持有受评级机构或者受评级证券发行人^(issuer)的股份达到4%
B. 本人、直系亲属^{(lineal consanguinity)}持有受评级机构或者受评级证券发行人^(issuer)的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人^(issuer)的实际控制人
C. 本人担任受评级机构或者受评级证券发行人^(issuer)聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D. 直系亲属^{(lineal consanguinity)}持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人^(issuer)发生累计超过50万元的交易

[多选题]尽职调查的参与者一般有（）。

A. 主承销商
B. 审计机构
C. 律师
D. 估值师

[多选题]根据2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案达成的一致建议，泛欧金融监管体系将从（）入手，加强对整个欧盟金融市场，尤其是跨国金融巨头的监管，更好地监测和防范金融风险。

A. 宏观
B. 微观
C. 经济
D. 金融

[多选题]泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方面入手，通过在欧盟层面上新设四大监管机构，加强对整个欧盟金融市场，尤其是跨国金融巨头的监管，更好地监测和防范金融风险。从微观方面来看，欧盟将新设三个监管局，分别负责对（）实施监管。

A. 证券业
B. 银行业
C. 保险业
D. 金融市场交易活动

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