证券发行与承销题库2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库历年考试试题集锦(1N)

1. [多选题]影响可转换公司债券价值的因素有（）。

A. A．纯粹债券价值
B. B．投资人美式买权价值
C. C．投资人美式买权价值
D. D．发行人美式买权价值

2. [单选题]认股权证的存续期间（）。

A. A、超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
B. B、超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于2年
C. C、不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月
D. D、不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月

3. [多选题]在上海证券交易所^{(shanghai stock exchange)}网上定价发行须提交的资料包括（）。

A. 中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件
B. 发行人通过交易所系统发行证券的申请
C. 发行公告、募集说明书全文及相关文件
D. 发行人及其主承销商^{(managing underwriter)}的确认函

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