【导读】
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1. [单选题]鼓励举报和投诉行为,采取有效措施充分保护举报和投诉人,并对据实举报、投诉人员,给予表扬和奖励,属于内控合规管理程序中的()。
A. 制定员工行为守则
B. 建立诚信举报制度
C. 建立合规绩效考核制度
D. 建立关联交易管理制度
2. [单选题]农业银行重大合规事项的决策机构(decision making body)是()。
A. 经营决策机构(decision making body)
B. 高级管理层
C. 监事会
D. 合规负责人
3. [单选题]在内控合规组织体系中,对经营决策机构(decision making body)和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是()。
A. 经营决策机构(decision making body)
B. 高级管理层
C. 监事会
D. 合规负责人
4. [单选题]内部审计、监察、安全保卫等部门通过建立事后监督及责任追究机制发挥再检查、再监督,是尽职监督管理工作的()
A. 第一道防线
B. 第二道防线
C. 第三道防线
D. 第四道防线
5. [多选题]商业银行合规管理的流程一般包括:()。
A. 合规风险应对
B. 客户风险识别
C. 合规风险评估和测试
D. 合规风险监控以及合规风险报告
6. [多选题]农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标包括:()。
A. 逐渐形成优良的合规文化,员工主动合规的意识显著增强,违法违规行为明显减少
B. 内部控制更加有效,授权审批控制作用充分发挥(give full play to),监督检查质量不断提升,整改工作效果显著提高,全行内控合规体系持续改进
C. 制度体系持续优化,执行力不断增强,合规风险得到有效控制
D. 实现工作信息化管理,内控合规管理信息系统持续优化
7. [多选题]农业银行合规管理组织框架的构成部分包括()。
A. 各级经营决策机构(decision making body)
B. 高级管理层
C. 监事会
D. 合规负责人和合规管理部门、合规管理岗位等
8. [多选题]农业银行尽职监督管理的方法包括()。
A. 现场检查
B. 非现场监测
C. 营销支持
D. 分析评价
9. [多选题]对公客户经理在工作中遇到利益冲突,应主动回避。办理()等业务的从业人员,在涉及亲属关系或利害关系人时,应主动提出回避。
A. 授信
B. 资信调查
C. 融资
D. 存款
10. [单选题]农业银行建立全面风险管理体系的手段是()。
A. 风险管理战略
B. 风险管理政策
C. 风险管理组织体系
D. 风险管理工具