加强考核指标要求。各机构必须建立客户对账（），综合运用定量加

【名词&注释】

自我完善、银行业金融机构、股份制银行(joint-stock banks)、责任人员(responsible personnel)、工作情况(working condition)、人民检察院、违法违规行为、移送涉嫌犯罪案件、处理意见(treatment suggestions)、银监会派出机构

[单选题]加强考核指标要求。各机构必须建立客户对账（），综合运用定量加定性指标的方式对对账工作进行考核。

A. A、定期核对制度
B. B、收回制度
C. C、考核制度
D. D、操作制度

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[单选题]《银行业金融机构案防情况统计表》统一以人民币填报。如涉及外币，应按照国家外汇管理局公布的人民币兑相应币种当日（）汇率折算确定。

A. A、8点
B. B、9点
C. C、12点
D. D、14点

[多选题]银行业金融机构应当对（）进行检查评价，并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。

A. A、整体案防工作情况
B. B、案防管理体系运行情况
C. C、内外部检查发现问题整改情况
D. D、违规档案记录情况

[多选题]下列那些机构适用银行业金融机构案防工作评估办法（）

A. A、国有银行
B. B、政策性银行
C. C、股份制银行
D. D、外国银行

[多选题]以下（）信息报送时均向所在地银监会派出机构报送。

A. 银监会监管的银行业金融机构的分支机构
B. 属地监管的银行业金融机构及分支机构
C. 银监会监管的银行业金融机构法人总部
D. 属地监管的银行业金融机构法人总部

[单选题]银行业金融机构对案件责任人员做出免责、从轻或减轻处理的责任认定，应当逐级提出处理意见^{(treatment suggestions)}和理由，并由案发层级机构的上一级机构向（）报告。

A. A、地方政府
B. B、上级单位
C. C、当地公安机关
D. D、银行业监督管理机构

[单选题]银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌犯罪或存在其他与案件直接相关的违法违规行为的，适用（）。

A. A、本单位制定的问责办法
B. B、银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法
C. C、中华人民共和国刑法
D. D、中华人民共和国宪法

[单选题]（）通过召开银行业金融机构案件防控工作联席会议的方式，形成部门间的协调机制。

A. A、银监会
B. B、银监局
C. C、银行业金融机构
D. D、银监会相关机关

[多选题]公安机关、人民检察院接到控告、举报或者发现银行业监督管理机构不移送涉嫌犯罪案件，向银行业监督管理机构查询案件情况，要求（）的，银行业监督管理机构应当配合。

A. A、银行业监督管理机构立案
B. B、通知案发金融机构
C. C、提供有关案件材料
D. D、查阅案件材料

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