【名词&注释】
共同发展(common development)、内部监督(internal supervision)、道德风险(moral hazard)、严格控制(strictly controlled)、相互促进(mutual promotion)、管理人、独立性原则(independence principle)、公司内部(corporate internal)、岗位责任制度(post responsibility system)、放在首位(in the first place)
[单选题]基金管理人的内部控制要求部门设置体现()的原则。
A. 权责明确、相互制约
B. 利润最大化
C. 把安全性放在首位(in the first place)
D. 相互促进、共同发展
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学习资料:
[单选题]()是指公司内部(corporate internal)部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则(independence principle)
D. 相互制约原则
[单选题]()是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。
A. 加强监管力度
B. 制定监管法规
C. 加强从业人员教育
D. 加强基金管理人的内部控制机制建设
[单选题]基金管理人的内部控制需要()。①严格授权控制②严格岗位分离制度③严格控制财务风险④完善信息披露制度⑤严格信息技术系统管理制度⑥强化内部监督稽核和风险管理系统
A. ①②③④⑤⑥
B. ①②③⑤⑥
C. ①③④⑤⑥
D. ①②③④⑥
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