证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业

【名词&注释】

上市公司(listed company)、社会保障(social security)、投资者(investor)、经营风险(business risk)、税收政策(tax policy)、服务机构(service organization)、印花税(stamp tax)、资金使用情况、主承销商(managing underwriter)、证券发行人(issuer)

[单选题]证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。

A. A、同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人^(issuer)的股份达到3%
B. B、受评级机构或者受评级证券发行人^(issuer)及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%
C. C、证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人^(issuer)或者受评级机构股份达到4%
D. D、证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

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学习资料：

[多选题]主承销商^{(managing underwriter)}对上市公司新股发行申请的尽职调查，包括对上市公司（）。

A. 财务和经营风险的调查
B. 规范运作的调查
C. 募集资金使用情况的调查
D. 员工及其社会保障情况的调查

[多选题]以下不征收印花税^{(stamp tax)}的是（）。

A. 信贷资产证券化的发起机构将实施资产证券化的信贷资产信托给受托机构时，双方签订的信托合同
B. 受托机构委托贷款服务机构管理信贷资产时，双方签订的委托管理合同
C. 受托机构发售信贷资产支持证券以及投资者买卖信贷资产支持证券
D. 发起机构、受托机构因开展信贷资产证券化业务而专门设立的资金账簿

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