2022其他证券投资基金题库模拟试题137

1. [单选题]对履行基金托管职责的监督不包括（）。

A. A．在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
B. B．在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
C. C．是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
D. D．在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见

2. [单选题]对于宣传推介材料，需要事先经相关高管出具合规意见书，并向公众分发或公布之日起（）日内，报销售机构经营活动所在地证监局报备。

A. 3
B. 5
C. 8
D. 10

3. [单选题]中国证监会通过（）对基金实际投资范围进行监控。

A. 证券业协会
B. 托管银行
C. 中央银行
D. 结算银行

4. [单选题]基金托管部门的总经理、副总经理离任的，基金托管银行应立即进行离任审查，并自离任之日起（）个工作日内将离任审计报告报送中国证监会及相关证监局。

A. 10
B. 20
C. 25
D. 30

5. [多选题]中国证监会对基金管理公司内部控制^{(corporate internal control)}情况监督检查的内容包括（）。

A. 内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则
B. 控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求
C. 业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行
D. 基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范

6. [多选题]向中国证监会申请基金销售业务资格时，申请机构需在（）等方面符合法律法规规定的条件。

A. 资本充足率（或净资本、注册资本^{(registered capital)}）
B. 组织机构、治理结构与内部控制
C. 营业场所、信息系统建设
D. 业务管理制度、从业人员资格

7. [多选题]基金销售监管的主要方式有（）。

A. 通过督察长监督、检查基金销售活动
B. 对基金销售机构内部控制情况进行监督检查
C. 对基金销售适用性原则^{(principle of applicability)}应用情况进行检查与指导
D. 宣传推介材料的报备监管

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