基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎

【名词&注释】

技术研究(technology research)、基本要求(basic requirements)、前瞻性(prospective)、主要内容(main contents)、全面性(comprehensiveness)、宏观经济状况(macro-economic situation)、信息技术部、内、外部环境

[判断题]基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时1生的原则。（）

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

A. A．合法、合规性
B. B．全面性
C. C．审慎性
D. D．适时性

[单选题]（）主要是针对国家宏观经济状况^{(macro-economic situation)}及市场的研究，提出资产配置建议。

A. 宏观与策略
B. 行业研究
C. 个股研究
D. 技术研究

[单选题]基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的（）。

A. 50%
B. 60%
C. 70%
D. 80%

[单选题]内部控制制度的制定应遵循（）原则，随着内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

A. 合法、合规性
B. 全面性
C. 审慎性
D. 适时性

[多选题]典型的基金管理公司后台支持部门包括（）。

A. 行政管理部
B. 基金运营部门
C. 信息技术部
D. 财务部

本文链接：https://www.51bdks.net/show/w5d880.html