深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券

【名词&注释】

投资决策(investment decision)、银行间债券市场(inter-bank bond market)、证券交易所(stock exchange)、相关规定(relevant regulations)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金份额持有人、银行间同业拆借、基金托管人(fund trustee)、有关规定(related regulations)、司法强制执行(compulsory judicial power)

[单选题]深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。

A. 9：15—11：30
B. 15：00—15：30
C. 13：O0—15：00
D. 14：30—15：30

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[单选题]下列不属于常见的风险敏感度指标的是（）。

A. β系数
B. 凸性
C. 风险敞口
D. 久期

[单选题]（）负责全国银行间债券市场交易的日常监测工作。

A. A、中央结算公司
B. B、中国人民银行
C. C、银行业监督协会
D. D、同业拆借中心

[单选题]夏普比率、特雷诺比率、詹森a与CAPM模型之间的关系是（）。

A. 三种指数均以CAPM模型为基础
B. 詹森a不以CAPM为基础
C. 夏普比率不以CAPM为基础
D. 特雷诺比率不以CAPM为基础

[多选题]证券投资基金运作中，有权对基金管理人的日常投资运作进行监督的机构包括（）。

A. 基金份额持有人
B. 基金托管人^{(fund trustee)}
C. 中国证监会
D. 基金代销机构

[多选题]在我国，基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括负责决定公司所管理基金的（）。

A. 投资计划
B. 投资目标
C. 投资组合总体计划
D. 投资策略

[多选题]根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定，办理开放式基金代销业务的机构应当在下列（）方面符合相关规定。

A. 财务状况良好，运作规范稳定
B. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C. 最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D. 有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

[单选题]以下关于开放式基金的描述，正确的是（）。

A. 开放式基金份额的转换一般采取未知价法，以转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量
B. 开放式基金交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为
C. 交易过户的方式主要包括继承、捐赠、司法强制执行^{(compulsory judicial power)}等
D. 基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不冻结

[多选题]多重负债下的债券组合免疫策略要求达到以下条件（）。

A. 债券组合的久期与负债的久期相等
B. 现金流与债务的配比必须高于必要资金量的资金
C. 组合内各种债券的久期的分布必须比负债的久期分布更广
D. 债券组合的现金流现值必须与负债的现值相等

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