以下关于内控合规管理信息系统功能描述正确的是（）。

【名词&注释】

规章制度、管理水平、企业形象(enterprise image)、经济责任(economic responsibility)、实施细则(implementing regulations)、问题所在(what is the problem)、分支机构(branch)、各个环节(each link)、文档资料管理(files and documents management)、检查工作(inspection work)

[多选题]以下关于内控合规管理信息系统功能描述正确的是（）。

A. 实现内外部规章制度的拆分、维护、评价以及数字化的存储与应用
B. 建立从检查计划申报审核、项目启动实施、文档资料管理^{(files and documents management)}到整改信息录入、审核及督办的标准化流程
C. 按照业务类别建立并维护违规点库，作为各类监督项目执行过程中的基本依据
D. 支持内控评价等级申报与计分

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学习资料：

[单选题]对反洗钱信息管理系统（AMLS）未提供的符合保送标准的交易数据，网点操作员应根据（），主动进行数据补录。

A. 补录清单
B. 错误数据清单
C. 业务状况表
D. 业务传票及相关业务资料

[单选题]检查工作^{(inspection work)}底稿经检查组长或主查审核后，交（）签字盖章确认。

A. 被查单位（主要负责人）
B. 问题责任人
C. 问题所在部门负责人
D. 问题责任人的领导

[单选题]以下不属于经济责任审计个人决策事项评价结果的是（）。

A. 具有很强的决策能力
B. 具有较强的决策能力
C. 具有良好的决策能力
D. 具有决策能力

[单选题]农业银行关联交易外部监管体系中不包括（）

A. 银监会
B. 深交所
C. 财政部
D. 证监会

[单选题]关于内部交易的按季报告，下列说法正确的是（）

A. 交易方为总行的，由交易发起部门在季后7个工作日内将交易信息报送内控与法律合规部
B. 交易方为农业银行分支机构^(branch)的，由各一级分行及境外分行内控合规部门汇总后于季后10个工作日内报总行内控与法律合规部
C. 附属机构的内部交易报表，由总行内控与法律合规部于每季度结束后7个工作日内统计汇总
D. 交易双方只对交易金额达到一定标准的交易进行报告

[多选题]审查制度的合法合规性时，应重点关注的内容包括：（）

A. 业务主体是否适格
B. 业务本身是否合法合规
C. 操作流程各个环节^{(each link)}是否合法
D. 担保是否合法有效

[多选题]下面对内部控制评价作用描述错误的是（）

A. 将企业的风险管理水平、内部控制状况等公布于众，不利于长远可持续发展
B. 有利于树立企业诚信、透明、负责任的企业形象
C. 有利于增强投资者、债权人以及其他利益相关者的信任度和认可度
D. 对企业的社会声誉带来不利影响

[多选题]根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》，同时符合下列哪些条件的关联交易可以不提交内控合规部门审查（）

A. 交易发起部门有权直接审批
B. 与关联自然人交易金额在30万元以下，与关联法人交易金额在农业银行最近一期经审计净资产的0.5%以下
C. 交易属农业银行日常业务，且按一般商业条款进行
D. 交易不在发起当天审批完毕即错失交易机会

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