【名词&注释】
年度报告(annual report)、有限责任(limited liability)、分支机构(branch)、公司内部(corporate internal)、相关规定(relevant regulations)、市场条件下(market conditions)、信息披露义务人、基金投资人、证券自营商、敬而远之
[多选题]债券投资策略包括()。
A. 积极投资策略
B. 消极投资策略
C. 指数化投资策略
D. 规避和现金流匹配策略
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学习资料:
[单选题]根据行为金融学理论,投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致()
A. 低估证券的实际风险,进行过度交易
B. 对不熟悉的股票、资产敬而远之
C. 选择过快地卖出有浮盈的股票,而将具有浮亏的股票保留下来
D. 追涨杀跌
[多选题]根据《关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知》的规定,我国基金管理公司的分支机构包括()
A. 分公司
B. 营业部
C. 办事处
D. 代表处
E. 分理处
[多选题]有限责任公司总经理的职权包括()。
A. 制定公司的基本管理制度
B. 主持公司的生产经营管理工作
C. 决定公司内部管理机构的设置
D. 组织实施公司年度经营计划和投资方案
[多选题]下列()规定只由开放式基金的基金管理人履行。
A. 依据基金契约决定基金收益分配方案
B. 编制并公告季度报告年度报告等定期报告
C. 办理与基金有关的信息披露事项
D. 计算并公告基金资产净值和基金单位资产净值
E. 向基金投资人提供各种文件和资料
[单选题]在某些市场条件下,证券自营商承担着为市场提供()的责任。
A. 收益性
B. 流动性
C. 公平性
D. 竞争性
[单选题]基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收违法所得,并处()罚款。
A. 10万元以上100万元以下
B. 20万元以上200万元以下
C. 30万元以上300万元以下
D. 50万元以上500万元以下
[单选题]在职业道德范畴中,()相对而言具有较强的强制性。
A. 职业态度
B. 职业技能
C. 职业义务
D. 职业纪律
[多选题]()不属于担保证券。
A. 保证公司债
B. 收益公司债
C. 不动产抵押公司债
D. 信用公司债
E. 可转换公司债
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