案防工作评估由（）与（）构成。

【名词&注释】

档案管理(archives management)、管理机构、重要作用(an important role)、行为规范(code of conduct)、银行业金融机构、主管部门(department in charge)、监管部门(supervision department)、结合起来、直接领导(direct leading)、商办企业

[填空题]案防工作评估由（）与（）构成。

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学习资料：

[多选题]加大审计银行内部控制（）的力度，切实发挥内部审计的重要作用。

A. A、健全性
B. B、合规性
C. C、有效性
D. D、安全性

[多选题]银行业金融机构应当强化员工职业规范约束，将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作至少应当包括（）

A. A、建立并完善员工管理制度，将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴；
B. B、加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度。
C. C、建立员工违规档案管理系统，记录员工违规情况，并以此作为员工晋级参考。
D. D、利用操作风险管理系统，将行为管理与操作风险有机的结合起来。

[多选题]发生案件后要及时按规定向（）报告。

A. A、上级
B. B、主管部门
C. C、直接领导^{(direct leading)}
D. D、监管部门^{(supervision department)}

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