农村中小金融机构的合规经理对基层机构或部门负责人直接负责，其

【名词&注释】

基本情况(basic situation)、岗位职责(post responsibility)、良好形象(good image)、客户关系(customer relationship)、偿付能力(solvency)、准入条件(admittance qualification)、法定代理人、案件承办人、银行汇票业务、社会团体登记

[判断题]农村中小金融机构的合规经理对基层机构或部门负责人直接负责，其岗位职责只限于法律风险控制。

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[单选题]开展国际汇款业务过程中，《银行汇票业务准入、退出管理规定》规定申请签发银行汇票的银行应当具备的准入条件不包括以下（）

A. 经营较好，不良资产比例较低
B. 有一定的异地支付结算业务量
C. 持有社会团体登记证书
D. 在申请签发银行汇票前1年内未发生重大违规、差错事故和在3年内未发生重大经济案件

[单选题]开展网上银行电子支付业务过程中，《电子资金划拨法律指南》就网上资金划拨的终结性问题提出了6种方案，以下（）方案对发端人代理行较为有利。

A. 发端人在其代理行的账户被借记时视为划拨的终结点
B. 受益人银行接受划拨指令的时间
C. 受益人在其代理行的账户被待机的时间
D. 受益人代理行向受益人发出其账户已被贷记的通知时

[单选题]某存款人失踪，其配偶申请办理挂失及存款支取手续时，应根据以下哪项文件办理（）

A. 人民法院司法文书
B. 继承公证书
C. 人民法院司法文书以及继承公证书等文件
D. 人民法院司法文书或继承公证书等文件

[单选题]法律风险的工作机制建设评价中，以下不属于诉讼或仲裁管理要求的是（）

A. 分支机构发生的案情复杂、所涉金额较大或上诉、再审、被诉案件是否由机构总行/总部的法律事务部门/岗位统一承办
B. 对外聘律师代理诉讼的，法律事务部门/岗位是否对其工作进行必要的监督和协助
C. 是否定期、有针对性地开展法律培训工作
D. 是否存在因案件承办人的原因导致案件败诉的情况

[单选题]民事诉讼中，根据办理起诉案件的步骤，农村中小金融机构制作的起诉状时，以下哪一项是请求人民法院判决当事人之间权益纠纷和争议的重要依据（）

A. 事实和理由
B. 证据来源
C. 证人姓名和住所
D. 诉讼请求

[单选题]农村中小金融机构编撰法律意见书时，以下（）不是法律意见书首部必须具备的内容。

A. 标题
B. 致送对象
C. 调查活动
D. 审查材料

[多选题]在金融机构内部建立便捷的金融消费者投诉处理模式，为权益受到损害的金融消费者提供协商机制，可以达到以下哪些目的（）

A. 迅速灵活处理客户投诉纠纷问题
B. 防范法律风险
C. 缓和与客户关系
D. 树立金融机构良好形象
E. 大幅度降低解决纠纷的成本

[多选题]对银行业的经营管理而言，银行风险管理的功能与作用集中体现在（）

A. 风险管理是银行实施经营战略的重要举措
B. 风险管理是银行持续运营的基石
C. 风险管理是银行全面成本管理的前提
D. 风险管理提供衡量银行资本充足和偿付能力的依据
E. 风险管理能完全避免银行风险的发生

[多选题]从民事诉讼实践来看，完善的证据目录应包括（）

A. 证据的名称
B. 页码
C. 证据内容的简要描述
D. 法定代理人的基本情况
E. 该证据的证明内容

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