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期货法律法规(综合练习)题库2022模拟考试练习题272

来源: 必典考网    发布:2022-09-30     [手机版]    
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1. [单选题]下列有关指拨专用营运资金之叙述,何者正确:()

A. 证券商兼营期货自营业务应指拨新台币二亿元
B. 证券商兼营国内股价指数期货(stock index futures contract)经纪业(futures brokers)务应指拨五千万元
C. 证券商经营期货交易辅助业务应指拨六千万元
D. 证券商兼营期货经纪业(futures brokers)务应指拨四亿元


2. [单选题]若期货市场或期货交易有被操纵或垄断或其有此危险之虞者,主管机关(competent authorities)依法得采取何种紧急处分?()

A. 调整保证金额度
B. 限制期货交易人交易数量
C. 停止一部或全部之期货交易
D. 以上皆是


3. [单选题]期货商对期货交易人作获利之保证,依法应处()

A. 一年以下有期徒刑,得并科新台币180万元罚金
B. 三年以下有期徒刑,得并科新台币200万元罚金
C. 五年以下有期徒刑,得并科新台币240万元罚金
D. 七年以下有期徒刑,得并科新台币300万元罚金


4. [单选题]根据规定,会员制期货交易所理事会会议须有()以上理事出席方为有效。

A. 1/3
B. 2/3
C. 1/4
D. 1/2


5. [多选题]2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:

A. A, B, C


6. [单选题]交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时,下列做法错误的是()。

A. 如实提供投资者开户材料
B. 期货公司会员应当配合
C. 如实提供资金账户情况等资料
D. 有权拒绝检查


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