【名词&注释】
从业人员(jobholder)、金融市场(financial market)、违法行为(illegal activities)、中国证监会(china securities regulatory commission)、监管部门(supervision department)、基金托管人(fund trustee)、拒绝执行、上海黄金交易所(shanghai gold exchange)、北京石油、外汇交易中心(china foreign exchange trading system)
[单选题]基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时,正确的做法是()
A. 应通知管理人后再执行投资指令
B. 应报告中国证监会并按其要求处理
C. 应在执行指令后立即报告中国证监会
D. 应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告
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学习资料:
[单选题]能产生高回报的资本的特点是()。
A. 价格高、需求大
B. 价格低、需求小
C. 不需要通过需求和供给者的竞争
D. 筹资能力低
[单选题]以下不属于金融市场的是()
A. 上海黄金交易所(shanghai gold exchange)
B. 北京石油交易所
C. 中国外汇交易中心(china foreign exchange trading system)
D. 银行间同业拆解中心
[单选题]某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为,甲最佳行为是()
A. 无需主动向监管机构提供违法违规线索
B. 无需举报违法行为,但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合
C. 立即向上级部门或者监管机构报告
D. 应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
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