宏观经济政策题库2022第五章资本市场题库高效提分每日一练(08月25日)

1. [多选题]关于一级市场的表述，正确的是（）。

A. 其主要职能是将社会闲散资金转化为生产建设资金，实现储蓄向投资的转化
B. 由证券发行者^{(securities issuer)}、承销商(中介机构)和证券投资者三个主体相互联结而构成
C. 又称为“流通市场”或“次级市场”
D. 是供投资者买卖已发行证券的场所
E. 又称为“发行市场”或“初级市场”

2. [单选题]产业投资基金中，投资者所承诺的资金可以分三期到位，但首期到位资金不得低于基金拟募集规则的（）。

A. 20%
B. 30%
C. 50%
D. 70%

3. [单选题]申请股票上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人，向证券交易所提出申请，并向证券交易所报送相关文件，其报送的文件不包括（）。

A. 法律意见书和上市保荐书
B. 依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
C. 第一次的招股说明书
D. 上市报告书

4. [多选题]企业和公司债券申请上市交易应当符合的条件有（）。

A. 债券期限为半年以上
B. 发行人申请债券上市时仍符合法定的债券发行条件
C. 债券实际发行额不少于人民币4000万元
D. 债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别一般
E. 债券经中国证监会或国务院授权部门核准或者批准并公开发行

5. [多选题]金融债券包括（）。

A. 商业银行债券^{(bank debenture)}
B. 非银行金融机构债券
C. 特种金融债券
D. 企业债券
E. 政策性金融债券

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