股东出现（）的，应当及时通知证券公司。

【名词&注释】

主要内容(main contents)、市场预测(market forecast)、强制执行(enforcement)、律师事务所(law office)、股指期货交易(stock index futures exchange)、注册资本(registered capital)、法律意见书、市场运作成本(the cost for running in the market)、证券公司治理、我国证券公司(securities company in china)

[多选题]股东出现（）的，应当及时通知证券公司。

A. 质押所持有的股权
B. 所持股权被采取诉讼保全措施
C. 决定转让所持有的股权
D. 所持股权被强制执行

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学习资料：

[单选题]证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（）。

A. A．1亿元
B. B．2亿元
C. C．3亿元
D. D．5亿元

[多选题]证券登记结算公司的保证交收，可以()。

A. 降低信用风险
B. 集中资金
C. 提高运作效率
D. 降低市场运作成本^{(the cost for running in the market)}

[多选题]我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。

A. 为股票的发行出具招股说明书
B. 为证券发行和上市活动出具法律意见书
C. 为证券承销活动出具验证笔录
D. 审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件

[多选题]证券投资咨询公司的风险主要来自()。

A. 市场预测风险
B. 财务风险
C. 咨询意见发布的风险
D. 人员风险

[单选题]证券公司的注册资本的最低限额分为5000万元、（）亿元和5亿元三个标准等。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

[多选题]证券公司参与股指期货交易必须达到的要求包括（）。

A. 集合资产管理业务（包括限额特定资产管理业务）参与股指期货交易当以套期保值为目的
B. 《证券公司参与股指期货交易指引》实施前，以设立的集合资产管理计划未明确约定可参与股指期货交易的，原则上不得投资股指期货
C. 证券公司定向资产管理业务参与股指期货交易的，在任何时点，单一客户的风险敞口不得超过客户委托资产净值或计划净值的80％
D. 集合资产管理计划在交易日日终扣除交易保证金后，应保持不低于资产净值10%的现金

[多选题]符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》要求的有（）。

A. 调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
B. 鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
C. 律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
D. 同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

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