证券发行与承销题库2022第七章上市公司发行新股并上市题库模拟练习题221

1. [单选题]上市公司申请发行新股，现任董事、监事和高级管理人员应最近（）个月内未受到过中国证监会^{(china securities regulatory commission)}的行政处罚、最近（）个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

A. A．12、6
B. B．24、12
C. C．36、12
D. D．36、24

2. [多选题]公开募集证券说明书所引用的（），应当由有资格的证券服务机构^{(securities service institutions)}出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。

A. A、审计报告^{(audit report)}
B. B、盈利预测审核报告
C. C、资产评估报告
D. D、资信评级报告

3. [单选题]网上网下同时定价发行是指发行人和主承销商^{(managing underwriter)}按照一定的原则确定增发价格，（）同时公开发行。

A. 网上和网下对机构投资者和公众投资者
B. 网上或网下对机构投资者和公众投资者
C. 网下对机构投资者与网上对公众投资者
D. 网上对机构投资者与网下对公众投资者

4. [单选题]上市公司采取网下网上定价发行方式增发股票时，在T-2日需要在至少一种中国证监会^{(china securities regulatory commission)}指定报刊上刊登招股意向书摘要、（）、网上路演公告。

A. 提示性公告
B. 网下中签结果公告
C. 上市公告书
D. 网上网下发行公告

5. [多选题]上市公司发行证券确定发行价格的方式有（）。

A. 通过询价的方式确定发行价格
B. 与主承销商^{(managing underwriter)}协商确定发行价格
C. 根据申购情况由市场确定发行价格
D. 采取其他方式确定发行价格

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