申请开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务的机构，应当符合

【名词&注释】

开放式基金(open-end fund)、宏观经济(macro-economy)、经营风险(business risk)、公司债券(corporate bond)、专业人员(professional)、暂行办法(interim procedures)、“自上而下”、中国证监会(china securities regulatory commission)、直接负责的主管人员(persons who are directly in charge)、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib ...)

[多选题]申请开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务的机构，应当符合下列条件（）

A. 设有专门管理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的部门
B. 有足够的熟悉开放式基金业务的专业人员
C. 有便利、有效的商业网络
D. 有安全、高效的办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的
E. 必须是具有基金托管资格的商业银行

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学习资料：

[单选题]证券投资咨询的机构应当有（）名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。

A. 5
B. 10
C. 15
D. 20

[单选题]根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立基金管理公司的最低实收资本为（）

A. 1000万元人民币
B. 5000万元人民币
C. 1亿元人民币
D. 3亿元人民币

[多选题]证券投资管理过程是对资金或资产进行管理，以达到投资目标的过程，有时也将其称为（）。

A. 资产管理
B. 投资组合管理
C. 财务管理
D. 资金管理

[单选题]（）主要关注对各单只股票的分析，选择有吸引力的个股，而不过分关注宏观经济和市场周期，以及股市大势、行业特征、细节市场的情况变化。

A. 积极型投资者
B. 消极型投资者
C. “自上而下”的积极型投资者
D. “自下面上”的积极型投资者

[多选题]对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}对直接负责的主管人员^{(persons who are directly in charge)}和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}，进行行政监管措施。这些措施主要包括（）。

A. 监管谈话
B. 出具警示函
C. 记入诚信档案
D. 暂停履行职务

[多选题]资本市场上交易的金融产品包括（）。

A. 股票
B. 公司债券
C. 商业票据
D. 资产担保证券

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