下列机构和个人客户，反洗钱风险等级分类可评定为低风险客户的有

【名词&注释】

中介机构(intermediary organization)、反洗钱、财务状况(financial situation)、个人账户(individual account)、高风险(high risk)、执法人员(law enforcement officials)、人民检察院、定期存款(fixed deposit)、证明文件(documentary evidence)、等级分类(grade separation)

[多选题]下列机构和个人客户，反洗钱风险等级分类^{(grade separation)}可评定为低风险客户的有（）。

A. A、财务状况正常、资金交易频率低、金额未达大额交易限额、交易对手不涉及风险客户的。
B. B、该客户下所有账号均未发生过可疑交易，且经判定暂无潜在洗钱风险的。
C. C、不涉及高风险标准的以非居民开户证件或证明文件^{(documentary evidence)}开立的账户。
D. D、投资顾问行、律师行、会计师行、旅游经纪公司等中介机构

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]人民检察院的执法人员无权对银行单位、个人账户款项执行哪一项工作。（）

A. A、查询
B. B、冻结
C. C、扣划
D. D、以上都是

[多选题]出纳工作的“四双”原则包括（）.

A. A、双人守库
B. B、双人管库
C. C、双人解款
D. D、双人临柜
E. E、双人装开箱
F. F、双人清点

[多选题]对账单回收率必须达到100%的存款账户类型是（）账户。

A. A、协议存款
B. B、通知存款
C. C、保证金存款
D. D、财政存款
E. E、定期存款^{(fixed deposit)}

本文链接：https://www.51bdks.net/show/w0jlyl.html