所谓空头支票，是指支票的出票人所签发的支票金额超过其出票时在

【名词&注释】

司法解释(judicial interpretation)、交易价格(transaction value)、情节严重(gravity of the circumstances)、证券交易所(stock exchange)、数额较大(relatively large amount)、财务顾问(financial adviser)、保险经纪人(insurance broker)、构成犯罪(a crime)、投资咨询机构(investing consultation institute)、《证券法》(securities law)

[判断题]所谓空头支票，是指支票的出票人所签发的支票金额超过其出票时在付款人处实有的存款金额。（）

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学习资料：

[单选题]设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币（）元。

A. 1亿
B. 2亿
C. 5亿
D. 10亿

[单选题]根据规定，投资咨询机构^{(investing consultation institute)}、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上经验。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

[单选题]投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5％后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或减少5％，应当按照规定报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后（）日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 10

[单选题]属于资本证券的是（）

A. 支票
B. 债券
C. 提单
D. 银行券

[单选题]李某私自买卖相当于人民币300万元的等值外汇，情节严重。根据外汇管理法律制度的规定，外汇管理机关依法可以对李某处一定数额的罚款。该罚款幅度为（）。

A. 60万元以下
B. 90万元以下
C. 90万元至300万元
D. 90万元至600万元

[单选题]上市公司对于其发行的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件，应当根据《证券法》^{(securities law)}的规定向有关部门报告并予公告。下列各项中，不属于上市公司重大事件的是（）。

A. A．重大投资行为和重大的购置财产的决定
B. B．公司董事发生变动
C. C．公司生产经营的外部条件发生重大变化
D. D．持有公司1％以上股份的股东或者实际控制人．其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的

[多选题]下列选项中，关于保险经纪人^{(insurance broker)}的表述正确的有（）。

A. A．保险经纪人^{(insurance broker)}是以自已的名义独立实施保险经纪行为
B. B．保险经纪人^{(insurance broker)}代表保险人的利益从事保险经纪行为
C. C．保险经纪人^{(insurance broker)}可以依法收取佣金
D. D．保险经纪人^{(insurance broker)}是专门从事保险经纪活动的单位，也可以是个人

[多选题]根据票据法律制度的规定，下列有关票据上签章效力的表述中，正确的有（）。

A. A．出票人在票据上签章不符合规定的，票据无效
B. B．承兑人在票据上签章不符合规定的，其签章无效，但不影响其他符合规定签章的效力
C. C．保证人在票据上签章不符合规定的，其签章无效，但不影响其他符合规定签章的效力
D. D．背书人在票据上签章不符合规定的，其签章无效，但不影响其前手符合规定签章的效力

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