理财规划基础题库2022历年考试试题下载(8AB)

1. [单选题]下列关于理财规划步骤正确的是（）。

A. 建立客户关系、收集客户信息、分析客户财务状况、制定理财计划、实施理财计划、持续理财服务
B. 收集客户信息、建立客户关系、分析客户财务状况、制定理财计划、实施理财计划、持续理财服务
C. 建立客户关系、收集客户信息、制定理财计划、分析客户财务状况、实施理财计划、持续理财服务
D. 建立客户关系、分析客户财务状况、收集客户信息、制定理财计划、实施理财计划、持续理财服务

2. [单选题]20世纪30年代的美国反映的是理财规划的（）阶段。

A. 种子期
B. 初创期
C. 扩张期
D. 成熟稳定期

3. [单选题]以下关于理财规划师的职业道德规范的说法中不正确的是（）。

A. 理财规划师的职业道德规范由两部分组成：职业道德准则和执业纪律规范
B. 理财规划师执业纪律规范很大程度上体现出的是倡议性
C. 职业道德准则是理财规划师执业纪律的基本渊源
D. 执业纪律规范是具体的行为规则

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