金融机构仅管理层对反洗钱内部控制负有责任。

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、职能部门(functional department)、政策性银行(policy bank)、期货经纪公司(futures commission merchant)、单位负责人、证券公司(securities company)、主管部门(department in charge)、《反洗钱法》(the law of anti-money laundering)、金融交易(financial transaction)、金融监管部门(financial regulation agencies)

[判断题]金融机构仅管理层对反洗钱内部控制负有责任。

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]我国的《反洗钱法》^{(the law of anti-money laundering)}既是一部反洗钱组织法，也是一部（）

A. A．反洗钱义务法
B. B．反洗钱预防法
C. C．反洗钱专门法
D. D．反洗钱行为法

[单选题]金融监管部门^{(financial regulation agencies)}反洗钱工作协调机制工作小组成员由谁担任？（）

A. 成员单位负责人
B. 成员单位主管反洗钱工作的领导
C. 成员单位负责反洗钱工作的司局领导
D. 成员单位负责反洗钱监管工作的处级领导

[单选题]金融机构（）、集团总部应对客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作作出统一要求。

A. 主管机关
B. 总部
C. 主管部门^{(department in charge)}
D. 职能部门

[多选题]（）境内居民接受（）离岸账户汇款，其资金的划转和结汇均由（）操作的情况，作为可疑交易进行报告。正确答案为（）

A. 多个；多个；一人
B. 多个；一个；少数人
C. 多个；一个；一人
D. 多个；多个；少数人

[多选题]客户与证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、保险公司等进行金融交易^{(financial transaction)}，通过银行账户划转款项的，由（）机构按规定向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。

A. 所在机构
B. 城市信用合作社、农村信用合作社
C. 邮政储汇机构
D. 政策性银行

本文链接：https://www.51bdks.net/show/vyo5gl.html