2012年版的《四十项建议》所指的特定非金融机构包括赌场、房地产

【名词&注释】

中国银行(bank of china)、个人账户(individual account)、工商银行(industrial and commercial bank)、农业银行(agricultural bank)、分支机构(branch)、内部审计报告、工作报告(work report)、专业人士(specialty people)、房地产代理商、特定非金融机构

[判断题]2012年版的《四十项建议》所指的特定非金融机构包括赌场、房地产代理商、贵金属和宝石交易商、律师、公证人、其他独立法律专业人士^{(specialty people)}和会计师，以及信托和公司服务提供者。

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[多选题]金融机构应当按照中国人民银行的规定，指定专人负责向中国人民银行及其分支机构报送（）反洗钱信息资料。

A. 反洗钱统计报表
B. 信息资料
C. 交易数据
D. 工作报告^{(work report)}
E. 内部审计报告中与反洗钱工作有关的内容

[单选题]金融机构应当按照安全、准确、（）、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

A. 全面
B. 系统
C. 完整
D. 完全

[单选题]以下情形金融机构应作为大额交易报告的是（）

A. 李四于6月4日先后向中国银行西九路支行存入现金9万、7万、5万元
B. 以李四为法人的好鑫晴公司于6月4日在工商银行西山路支行从其银行账户向个体户王五银行账户转账18万美元
C. 刘丙于6月4日在农业银行王齐支行从其个人账户向李四个人账户转账20万元
D. 张三于6月4日在农业银行幸福支行从其个人账户向宋六个人账户转账30万元

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