必典考网

《证券投资顾问业务暂行规定》规定,证券公司从事证券经纪业务,

  • 下载次数:
  • 支持语言:
  • 1804
  • 中文简体
  • 文件类型:
  • 支持平台:
  • pdf文档
  • PC/手机
  • 【名词&注释】

    投资收益(investment income)、主要内容(main contents)、若干问题(some problems)、研究报告(research report)、暂行办法(interim procedures)、投资咨询机构(investing consultation institute)、暂行规定(interim provisions)、《证券法》(securities law)、财务顾问业务(financial advisory business)、证券公司内部控制

  • [判断题]《证券投资顾问业务暂行规定(interim provisions)》规定,证券公司从事证券经纪业务,附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务,不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的,其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。()

  • 查看答案&解析 查看所有试题
  • 学习资料:
  • [多选题]证券分析师通过各种公众媒体及报告会等形式发表评论意见应满足的要求是()。
  • A. 由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排
    B. 说明所依据的证券研究报告的发表日期
    C. 禁止明示或者暗示保证投资收益
    D. 以上均正确

  • 本文链接:https://www.51bdks.net/show/vxx5rp.html
  • 推荐阅读

    必典考试
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号