自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。（）

【名词&注释】

投资决策(investment decision)、民事责任(civil liability)、刑事责任(criminal responsibility)、经营范围(business scope)、情节严重(gravity of the circumstances)、《证券法》(securities law)、法律责任。、交易方式(transaction mode)、公司债务(corporate debt)、违反规定

[判断题]自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。（）

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[多选题]下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的有（）

A. A．交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
B. B．信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息以指导自己的投资决策
C. C．交易方式^{(transaction mode)}的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
D. D．交易品种，价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格

[多选题]属于内幕信息的是（）

A. A．.公司的经营方针和经营范围的重大变化
B. B．公司涉及的重大诉讼
C. C．公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%
D. D．公司债务^{(corporate debt)}担保的重大变更

[多选题]属于证券经营机构的禁止行为的有（）

A. A．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B. B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C. C．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
D. D．委托他人代为买卖证券

[多选题]下列关于开放式基金的说法，正确的有()。

A. 对于非上市的开放式基金，投资者可以通过基金管理和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回
B. 上市的开放式基金，除了申购和赎回外，可以像买卖股票、债券一样进行交易
C. 开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产总值进行估值，在基金资产总值的基础上再加一定的手续费而确定的
D. 开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的

[单选题]《证券法》规定，操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担（）。

A. 赔偿责任
B. 法律责任
C. 刑事责任
D. 民事责任

[多选题]下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。

A. 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
C. 情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

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