上市公司须在证券交易所对上市申请文件审查同意后，且所配股票上

【名词&注释】

基本情况(basic situation)、交易价格(transaction value)、特别规定(special provisions)、利害关系(interested relation)、公司股东(company shareholders)、内部职工股(staff share)、中国证监会(china securities regulatory commission)、股权登记日(ex new date)、国家统一会计制度、主承销商(managing underwriter)

[单选题]上市公司须在证券交易所对上市申请文件审查同意后，且所配股票上市（）个工作日内刊登股份变动及上市公告书。

A. 前1
B. 后1
C. 前3
D. 后3

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[多选题]关于配股操作流程，以T日为股权登记日^{(ex new date)}，下列说法正确的是（）。

A. A、T-2日，配股说明书摘要及发行公告见报，配股说明书及附件见交易所网站
B. B、T日～T+5日为配股缴款期间，发行人和主承销商^{(managing underwriter)}应连续5天刊登配股提示公告
C. C、T+3日，网下验资，确定原股东认配比例
D. D、T+7日，刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易

[多选题]“上市公司的财务状况良好”应当符合（）的规定。

A. 会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度
B. 最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
C. 资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响
D. 最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10％

[多选题]发行对象属于（）的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。

A. 上市公司控股股东、实际控制人或其控制的关联人
B. 上市公司内部职工股股东
C. 通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
D. 董事会拟引入的境内外战略投资者

[多选题]关于核准发行的规定包括（）。

A. 自中国证监会^{(china securities regulatory commission)}核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
B. 自中国证监会^{(china securities regulatory commission)}核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会^{(china securities regulatory commission)}核准后方可发行
C. 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会^{(china securities regulatory commission)}作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
D. 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会^{(china securities regulatory commission)}

[多选题]使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露（）。

A. 该资产或者股权的基本情况和交易价格
B. 该资产或者股权的定价依据
C. 与收购资产相关的最近1年的财务报告及审计报告
D. 是否与公司股东或者其他关联人存在利害关系

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