反洗钱基础知识题库2022冲刺密卷答案(07.17)

1. [单选题]大额现金支付交易的审批、备案工作由各行（）部门牵头组织。

A. A、内控管理部
B. B、计划财务部
C. C、资金营运部
D. D、会计结算部

2. [多选题]金融机构违反《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》的法律责任是（）。

A. A、金融机构未按规定审查开户资料为个人开立结算帐户的，由中国人民银行给予警告，并处以3万元以下罚款
B. B、上述情况下，情节严重^{(gravity of the circumstances)}的，取消其直接负责的高级管理人员的任职资格。
C. C、金融机构工作人员参与伪造开户资料，为存款人^(depositor)开立银行结算帐户，协助进行洗钱活动的，构成犯罪^{(a crime)}的，移交司法机关依法追究刑事责任
D. D、金融机构违反本办法规定，情节严重^{(gravity of the circumstances)}的，由中国人民银行停止核准其开立基本存款帐户

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