农村中小金融机构开展投资银行业务过程中，投资银行业务收费面临

【名词&注释】

公安机关(public security organs)、法律文书、关键因素、商务谈判(business negotiation)、协助执行(assisting execution)、巴塞尔委员会(basel committee)、买卖双方(both buyers)、快捷方式(shortcut)、巴塞尔协议Ⅱ、金融监管部门(financial regulation agencies)

[单选题]农村中小金融机构开展投资银行业务过程中，投资银行业务收费面临的法律风险不包括以下（）

A. 被金融监管部门^{(financial regulation agencies)}处罚的行政处罚法律风险
B. 被物价部门处罚的行政处罚法律风险
C. 被客户起诉的法律风险
D. 被公安机关处罚的刑事处罚法律风险

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[单选题]为提高执行的效率，个别法院开启了与银行电子化快捷协助执行的合作模式，电子化快捷协助执行的主要流程不包括以下（）

A. 法院通过专用邮箱传递方式、光纤专线传输方式等快捷方式^(shortcut)，将查询、冻结、扣划的法律文书（扫描件或电子签章件）发送给银行
B. 银行据此进行查询、冻结、扣划的操作，并将操作的结果通过上述方式反馈给法院
C. 法院即通过邮件或专人送达的方式将书面的查询、冻结、扣划通知书送达银行
D. 银行填写《撤销银行结算账户申请书》，填写后将销户申请书第一联归档专夹保管

[多选题]根据巴塞尔委员会提出的《巴塞尔协议Ⅱ框架完善建议》，有效的风险管理体系应包含以下哪些关键因素（）

A. 董事会和高级管理层的积极监督
B. 恰当的风险政策、程序和限额
C. 对风险的全面和及时识别、计量、缓释、控制、监测和报告
D. 在业务条线和全行层面都具备合适的管理信息系统
E. 全面的内部控制

[单选题]商业银行在兑付票据时，应严格审查票据记载事项是否齐全，"记载事项"不包括（）

A. 付款人证件号
B. 确定的金额
C. 出票日期
D. 表明票据类别的字样

[单选题]农村中小金融机构在合同审查过程中，以下哪一项是指买卖双方^{(both buyers)}以合同条款形式所确定的、协调与实现交易双方最终利益关系的一系列安排（）

A. 交易结构
B. 合同主体
C. 合同目的
D. 合同条款

[多选题]农村中小金融机构谈判人员在商务谈判的过程中应注意从以下哪些方面把握谈判的要领？（）

A. 倾听
B. 表达
C. 提问
D. 说服
E. 威胁

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